善择ESG风险跟踪第83期｜93家公司暴露ESG风险，朗源股份因虚假记录，总经理被罚证券市场禁入10年

2025年4月第5周，善择93家上市公司曝光风险事件114起，风G风份因罚证风险指数89.90，险跟险朗虚假其中治理风险占41.6%，踪第总经环境风险占15.7%，期家券市社会风险占42.7%。公司通化金马（000766）、暴露朗源股份（300175）、源股西宁特钢（600117）、记录首创股份（600008）、理被中铝国际（601068）、场禁华微电子（600360）、入年永悦科技（603879）、善择建设银行（601939）、风G风份因罚证协鑫能科（002015）、险跟险朗虚假正邦科技（002157）ESG风险级别达到II级。西宁特钢违反安全生产法被罚90万元、朗源股份因虚假记录，总经理被罚证券市场禁入10年等重大风险事件值得关注。

4月27日，西宁特殊钢股份有限公司因一起生产安全责任事故，违反《中华人民共和国安全生产法》第二十五条第一款第五项、第二十八条第四款、第四十四条第一款，被西宁市应急管理局处以罚款90万元。

4月22日，山东证监局对朗源股份有限公司及时任总经理、时任董事长等4名董监高成员采取行政处罚决定，罚款合计高达1050万元，违法事实包括签订无商业实质的采购销售合同、年报及公告存在虚假记录等。其中，对时任总经理张某采取10年证券市场禁入措施，对时任董事长戚某采取5年证券市场禁入措施。

2020年3月1日起实施的《证券法》设专章规范信息披露，扩大披露义务人范围，完善披露内容，要求充分披露投资决策必需信息。同时，显著提高证券违法违规成本，对信息披露义务人未按规定报送报告或履行披露义务、披露信息存在虚假记录等行为，大幅提升罚款金额，情节严重的相关责任人还会面临证券市场禁入等处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

朗源股份的案例警示其他上市企业，要高度重视信息披露的真实性与合规性。企业应建立健全内部监督与审核机制，从源头防范虚假记录等问题；董监高要切实履行职责，加强对信息披露内容的审查；主动学习法规政策，提升合规意识，定期进行自查自纠，识别并化解ESG信息披露风险，呵护企业信誉与市场形象。

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